城發(fā)環(huán)境股份有限公司擬通過向啟迪環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司（以下簡稱 “本公司”或“啟迪環(huán)境”）全體股東發(fā)行人民幣普通股（A股）股票的方式換股吸 收合并啟迪環(huán)境并募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）。 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《關(guān)于加強與上市公司重大資產(chǎn)重 組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定， 本公司現(xiàn)就是否存在不得參與任何上市公司重大資產(chǎn)重組的情形作出如下承諾： 1．截至本函出具日，本公司不存在因涉嫌本次交易相關(guān)的內(nèi)幕交易被立案 調(diào)查或者立案偵查且尚未結(jié)案的情形，最近36個月內(nèi)不存在涉嫌重大資產(chǎn)重組相 關(guān)的內(nèi)幕交易被中國證券監(jiān)督管理委員會作出行政處罰或者被司法機關(guān)依法追 究刑事責(zé)任的情形；

城發(fā)環(huán)境股份有限公司通過向啟迪環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司（以下簡稱 “啟迪環(huán)境”）全體股東發(fā)行 A 股股票的方式換股吸收合并啟迪環(huán)境并發(fā)行 A 股 股票募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）。 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會 2020 年 3 月 20 日發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn) 重組管理辦法》（證監(jiān)會令第 166 號）（以下簡稱“《重組管理辦法》”）的規(guī)定： “上市公司在 12 個月內(nèi)連續(xù)對同一或者相關(guān)資產(chǎn)進行購買、出售的，以其累計 數(shù)分別計算相應(yīng)數(shù)額。已按照本辦法的規(guī)定編制并披露重大資產(chǎn)重組報告書的資 產(chǎn)交易行為，無須納入累計計算的范圍。中國證監(jiān)會對本辦法第十三條第一款規(guī) 定的重大資產(chǎn)重組的累計期限和范圍另有規(guī)定的，從其規(guī)定。交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于 同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，或者中國證監(jiān)會 認定的其他情形下，可以認定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)?！?/p>

城發(fā)環(huán)境股份有限公司（以下簡稱“吸并方”）通過向啟迪環(huán)境科技發(fā)展股 份有限公司（以下簡稱“啟迪環(huán)境”、“本公司”、“被吸并方”）全體股東發(fā)行A 股股票的方式換股吸收合并啟迪環(huán)境并發(fā)行 A 股股票募集配套資金（以下 簡稱“本次重大資產(chǎn)重組”）。 在與吸并方開始接洽本次重大資產(chǎn)重組事宜之初，本公司就始終采取嚴格的 保密措施及制度，確保本次重大資產(chǎn)重組有關(guān)信息不外泄，具體的措施如下：

城發(fā)環(huán)境股份有限公司（以下簡稱“吸并方”）通過向啟迪環(huán)境科技發(fā)展股 份有限公司（以下簡稱“啟迪環(huán)境”、“被吸并方”、“公司”）全體股東發(fā)行A股 股票的方式換股吸收合并啟迪環(huán)境并發(fā)行A股股票募集配套資金（以下簡稱“本 次重大資產(chǎn)重組”）。依據(jù)《關(guān)于加強與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易 監(jiān)管的暫行規(guī)定》第十三條之規(guī)定，公司董事會就本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)主體是 否存在不得參與任何上市公司重大資產(chǎn)重組情形，說明如下：

城發(fā)環(huán)境股份有限公司（以下簡稱“公司”或“城發(fā)環(huán)境”）擬通過向啟迪 環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“啟迪環(huán)境”）全體股東發(fā)行人民幣普通 股股票（A 股）的方式換股吸收合并啟迪環(huán)境，并通過向不超過 35 名特定投資 者非公開發(fā)行股份募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）。

鑒于城發(fā)環(huán)境股份有限公司（以下簡稱“城發(fā)環(huán)境”）擬通過向啟迪環(huán)境科技發(fā)展股份 有限公司（以下簡稱“公司”或“啟迪環(huán)境”）全體股東發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票的 方式換股吸收合并啟迪環(huán)境并募集配套資金（以下簡稱“本次交易”）。 根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》 （以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（以下簡稱“《重組管理 辦法》”）、《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》（以下簡稱“《重組若干問 題的規(guī)定》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（以 下簡稱“法律法規(guī)”）和《啟迪環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”） 的規(guī)定，董事會對于本次交易履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件的有效性說明 如下：